2026年4月15日，北京证监局开出一张监管罚单，对中泰证券（600918）股份有限公司北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　这是继2025年底山东证监局处罚后，这家全国大型综合类上市券商在不到半年内再次触碰监管红线。

　　图源：北京证监局

　　根据北京证监局发布的监管决定书，中泰证券北京分公司存在两项严重违规：

　　一是投资者适当性管理不到位，未严格落实客户风险等级匹配要求；

　　二是证券投资顾问执业行为管理不到位，执业规范管控存在漏洞。

　　上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条和《证券投资顾问业务暂行规定》第八条的规定。

　　回溯2025年至今，公司及旗下分公司、子公司连续触碰监管红线。

　　2025年12月，山东证监局因银江技术定增项目未勤勉尽责，对中泰证券出具警示函；

　　公司未核查房产抵押情况、未能识别虚计收入造假问题，两名保荐代表人同步被追责。

　　同期，人民银行山东省分行对中泰证券罚款86.9万元，违规事由为客户尽职调查不到位、可疑交易未按规定报告；

　　深圳证监局对中泰期货深圳分公司警示，存在客户经理代客填写风险测评、客户回访缺位、第三方合作尽调不足等问题。

　　从投行保荐、反洗钱、期货经纪到财富投顾业务，中泰证券多条业务线全面出现合规漏洞。

　　据悉，中泰证券近年来业绩表现亮眼，2025年全年实现营业收入113.93亿元，同比增长17.58%，其中财富管理业务成为核心增长引擎，服务客户超1074万户。

　　但此次北京分公司被罚，也暴露了其在快速发展过程中，存在重业务扩张、轻合规管控的倾向。

　　此次警示函对中泰证券北京分公司形成约束，也为行业敲响警钟。对证券公司而言，需引以为戒，进一步完善内部合规管理体系，切实保障投资者的合法权益。